轉(zhuǎn)發(fā)廣州證管辦關(guān)于清理規(guī)范原越權(quán)審批設(shè)立
和擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點工作方案的通知

　　

各市、縣、自治縣人民政府，省府直屬有關(guān)單位：

　　現(xiàn)將《廣州證管辦關(guān)于清理規(guī)范原越權(quán)審批設(shè)立和擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點工

作方案》轉(zhuǎn)發(fā)給你們，經(jīng)省人民政府同意，提出如下意見，請一并貫徹執(zhí)行。

　　一、清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點是一項難度較大、敏感度高、涉及面廣的工作，

各地區(qū)各部門務(wù)必高度重視，精心組織，有計劃按步驟進行，確保我省證券市場

穩(wěn)定發(fā)展。各級政府、各有關(guān)部門要積極支持配合中國證監(jiān)會廣州證券監(jiān)管辦公

室（以下簡稱廣州證管辦）的工作，并在廣州證管辦的統(tǒng)一組織、指導(dǎo)下認真負

責(zé)地做好本地區(qū)、本部門的清理規(guī)范工作。對在清理規(guī)范中發(fā)現(xiàn)和暴露的違法違

規(guī)行為，要徹底清查，并依法追究有關(guān)人員的責(zé)任。

　　二、妥善解決好清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點中的歷史遺留問題，積極貫徹“堵”

“疏”結(jié)合的方針。凡符合條件的原越權(quán)審批設(shè)立和擅自設(shè)立的證券營業(yè)網(wǎng)點，

均可申請規(guī)范為合法證券營業(yè)部或服務(wù)部；不符合條件的，要按照“誰設(shè)立，誰

負責(zé)，誰清理”的原則，一律由其設(shè)立機構(gòu)自行清理撤銷。涉及政府及有關(guān)部門

合營聯(lián)辦或參與利潤分成的，必須退出并盡快把所持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給具有條件的

證券公司。　各有關(guān)市信托投資公司停業(yè)整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組要按照廣州證管辦的

《方案》要求，積極支持、配合對所屬已停業(yè)整頓的信托投資公司設(shè)立的證券營

業(yè)網(wǎng)點的清理規(guī)范工作，并妥善處理好債權(quán)債務(wù)的清理轉(zhuǎn)讓。

　　三、廣州證管辦要切實履行監(jiān)管職責(zé)，按照中國證監(jiān)會《關(guān)于清理規(guī)范證券

營業(yè)網(wǎng)點問題的通知》　（證監(jiān)機構(gòu)字［２０００］２３５號）的要求，保證在

２００１年４月下旬之前，完成對我省有關(guān)證券營業(yè)網(wǎng)點的清理規(guī)范工作。廣州

證管辦應(yīng)向所有證券經(jīng)營機構(gòu)公開可申請規(guī)范為合法證券營業(yè)部或服務(wù)部應(yīng)具備

的條件、審批程序以及需報送的材料等，接受社會監(jiān)督；要聘請具有證券從業(yè)資

格的會計師事務(wù)所，對各有關(guān)證券營業(yè)網(wǎng)點統(tǒng)一進行審計，體現(xiàn)清理規(guī)范工作的

公正性。

　執(zhí)行中出現(xiàn)的問題，請及時向廣州證管辦反映。





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　廣東省人民政府辦公廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○○○年十一月十三日







廣州證管辦關(guān)于清理規(guī)范原越權(quán)審批設(shè)立
和擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點工作方案



　　根據(jù)中國證監(jiān)會　《關(guān)于清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點問題的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字

［２０００］２３５號）的精神和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，為完善證券業(yè)監(jiān)管，清

理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點，杜絕無證經(jīng)營，防范化解證券市場風(fēng)險，特制定清理規(guī)范

我省轄內(nèi)證券營業(yè)網(wǎng)點工作方案：



　　一、清理規(guī)范范圍



　　（一）證券經(jīng)營機構(gòu)移交中國證監(jiān)會管理后未經(jīng)中國證監(jiān)會同意換證的證券

營業(yè)網(wǎng)點；

　　（二）未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)，證券經(jīng)營機構(gòu)擅自設(shè)立的證券營業(yè)網(wǎng)點。



　　二、清理規(guī)范原則



　　（一）符合以下條件的證券營業(yè)網(wǎng)點可申請規(guī)范為證券營業(yè)部：

　　１．在１９９８年年底前設(shè)立并開業(yè)；

　　２．１９９９年日均股票、基金交易量在５００萬元以上；

　　３．沒有挪用客戶交易結(jié)算資金，沒有違規(guī)吸收社會資金；

　　４．計算機信息系統(tǒng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；

　　５．由證券經(jīng)營機構(gòu)獨資設(shè)立、獨立經(jīng)營。

　　（二）符合中國證監(jiān)會《關(guān)于清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點的通知》（證監(jiān)機

構(gòu)字［１９９９］１２３號）規(guī)定的設(shè)立證券服務(wù)部的條件的證券營業(yè)網(wǎng)點可規(guī)

范為證券服務(wù)部。

　　（三）對以合作、租賃、承包形式設(shè)立或經(jīng)營的證券營業(yè)網(wǎng)點，如果在２０

００年１２月３１日前其所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)已全部轉(zhuǎn)移給證券經(jīng)營機構(gòu)，并且符合

（一）或（二）中所列條件的，可申請規(guī)范為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部；否則予

以撤銷。

　　（四）已停業(yè)整頓的信托投資公司已不具備經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資格，其所屬證券

營業(yè)網(wǎng)點，如果在２００１年１月３１日前有關(guān)信托投資公司已與證券公司就證

券營業(yè)網(wǎng)點轉(zhuǎn)讓事宜達成協(xié)議，且證券營業(yè)網(wǎng)點符合（一）或（二）中所列條件

的，由受讓的證券公司申請規(guī)范為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部；否則予以撤銷。

　　（五）雖在１９９８年年底前就已設(shè)立并開業(yè)，但１９９８年年底至２００

０年１０月１１日期間已停業(yè)或關(guān)閉的，原則上予以撤銷。

　　（六）對其他不具備規(guī)范為證券營業(yè)部和證券服務(wù)部條件的證券營業(yè)網(wǎng)點，

一律予以撤銷。



　　三、清理規(guī)范步驟



　　（一）先由各證券經(jīng)營機構(gòu)對屬下證券營業(yè)網(wǎng)點進行自查，由所在法人機構(gòu)

于２０００年１１月３０日前將自查報告和填好的《需清理規(guī)范的證券營業(yè)網(wǎng)點

申請表》（廣州證管辦另文下發(fā)）上報廣州證管辦。證券經(jīng)營機構(gòu)申請將屬下部

分或全部證券營業(yè)網(wǎng)點轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的，還應(yīng)同時報送申報材料

（一式３份）和預(yù)繳審計費。

　申報材料包括：

　　１．申請規(guī)范為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的請示（包括對證券營業(yè)網(wǎng)點的沿

革、經(jīng)營情況、技術(shù)條件等的詳細說明）；

　　２．按照中國證監(jiān)會關(guān)于證券營業(yè)部或服務(wù)部規(guī)范要求制定的整改方案；

　　３．?dāng)M聘任高級管理人員任職資格申報材料；

　　４．營業(yè)場所購買或租賃合同（復(fù)印件）；

　　５．營業(yè)場所《消防安全合格證》和《金融機構(gòu)安全合格證》（復(fù)印件）；

　　６．公司《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》正、副本復(fù)印件；

　　７．內(nèi)控制度及有關(guān)內(nèi)部管理制度；

　　８．廣州證管辦要求的其他文件。

　　若證券營業(yè)網(wǎng)點已被采取訴訟保全措施，提交申報材料的單位還應(yīng)于２００

１年１月３１日前，提交法院同意證券營業(yè)網(wǎng)點有關(guān)轉(zhuǎn)讓等變更事項的函。

　申請規(guī)范為合法證券營業(yè)部、證券服務(wù)部的原越權(quán)審批設(shè)立或擅自設(shè)立的證

券營業(yè)網(wǎng)點，由廣州證管辦指定中介機構(gòu)進行審計，每家證券營業(yè)網(wǎng)點預(yù)繳審計

費為１００００元，繳入廣州證管辦指定的帳戶，審計結(jié)束后多退少補。

　　（二）廣州證管辦將于２０００年１１月下旬至２００１年１月中旬，聘請

會計師事務(wù)所對申請規(guī)范為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的證券營業(yè)網(wǎng)點進行專項審

計。審計的主要內(nèi)容為：設(shè)立時間、開業(yè)時間、出資單位、營運資金、經(jīng)營方式、

１９９９年交易量、挪用客戶交易結(jié)算資金情況、吸收社會資金情況等。

　　（三）由廣州證管辦對有關(guān)證券營業(yè)網(wǎng)點的信息技術(shù)系統(tǒng)進行現(xiàn)場核查。

　　（四）經(jīng)廣州證管辦批復(fù)同意規(guī)范為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的證券營業(yè)網(wǎng)

點，應(yīng)在批文下發(fā)之日起一個月內(nèi)辦理換領(lǐng)《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》和變更

工商登記手續(xù)。

　　（五）對在限期內(nèi)未報送前述申報材料以及經(jīng)廣州證管辦審查不同意轉(zhuǎn)為證

券營業(yè)部或證券服務(wù)部的證券營業(yè)網(wǎng)點，由其設(shè)立機構(gòu)于２００１年２月２８日

前將制訂的撤銷方案報廣州證管辦備案，并由其設(shè)立機構(gòu)負責(zé)在２００１年４月

１日前按照撤銷方案予以撤銷。

　　證券營業(yè)網(wǎng)點撤銷方案中應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　１．?dāng)M撤銷證券營業(yè)網(wǎng)點挪用的股民保證金或各類集資款應(yīng)全額歸還；

　　２．對擬撤銷證券營業(yè)網(wǎng)點的股民應(yīng)就近妥善轉(zhuǎn)移至合法證券營業(yè)部。

　　（六）廣州證管辦將于２００１年２月初在省內(nèi)的主要報刊、電視臺、電臺

公布全省合法證券營業(yè)網(wǎng)點的名稱、地址，呼吁投資者到合法證券營業(yè)網(wǎng)點從事

證券交易，明確宣布在非合法證券營業(yè)網(wǎng)點從事證券交易的投資者，其權(quán)益不受

法律保護。凡未列入合法證券營業(yè)網(wǎng)點范圍的原證券營業(yè)網(wǎng)點名單，將于２００

１年４月份在全省主要傳媒上公布，以引起投資者注意。