轉發(fā)國務院辦公廳關于建立外國投資者

并購境內企業(yè)安全審查制度的通知

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各地級以上市人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門、各直屬機構：

　　現(xiàn)將《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度的通知》（國辦發(fā)〔2011〕6號）轉發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

　　建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度，是我國適應對外開放和利用外資新形勢需要，完善安全、高效開放型經(jīng)濟體系的重要舉措。省人民政府要求，各地、各有關部門要高度重視，密切配合，切實加強對外資并購交易的管理和審查，對屬于并購安全審查范圍的，要督促并購交易申請人向商務部提交審查申請。要加強外資并購安全審查業(yè)務的指導，支持同業(yè)或上下游企業(yè)根據(jù)需要向商務部提出并購安全審查建議，促進我省外資并購健康發(fā)展。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　廣東省人民政府辦公廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　? 二○一一年三月二十三日

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國務院辦公廳關于建立外國投資者

并購境內企業(yè)安全審查制度的通知

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國辦發(fā)〔2011〕6號

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各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

　　近年來，隨著經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展和我國對外開放的進一步擴大，外國投資者以并購方式進行的投資逐步增多，促進了我國利用外資方式多樣化，在優(yōu)化資源配置、推動技術進步、提高企業(yè)管理水平等方面發(fā)揮了積極作用。為引導外國投資者并購境內企業(yè)有序發(fā)展，維護國家安全，經(jīng)國務院同意，現(xiàn)就建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查（以下簡稱并購安全審查）制度有關事項通知如下：

　　一、并購安全審查范圍

　　（一）并購安全審查的范圍為：外國投資者并購境內軍工及軍工配套企業(yè)，重點、敏感軍事設施周邊企業(yè)，以及關系國防安全的其他單位；外國投資者并購境內關系國家安全的重要農(nóng)產(chǎn)品、重要能源和資源、重要基礎設施、重要運輸服務、關鍵技術、重大裝備制造等企業(yè)，且實際控制權可能被外國投資者取得。

　　（二）外國投資者并購境內企業(yè)，是指下列情形：

　　1.外國投資者購買境內非外商投資企業(yè)的股權或認購境內非外商投資企業(yè)增資，使該境內企業(yè)變更設立為外商投資企業(yè)。

　　2.外國投資者購買境內外商投資企業(yè)中方股東的股權，或認購境內外商投資企業(yè)增資。

　　3.外國投資者設立外商投資企業(yè)，并通過該外商投資企業(yè)協(xié)議購買境內企業(yè)資產(chǎn)并且運營該資產(chǎn)，或通過該外商投資企業(yè)購買境內企業(yè)股權。

　　4.外國投資者直接購買境內企業(yè)資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)投資設立外商投資企業(yè)運營該資產(chǎn)。

　　（三）外國投資者取得實際控制權，是指外國投資者通過并購成為境內企業(yè)的控股股東或實際控制人。包括下列情形：

　　1.外國投資者及其控股母公司、控股子公司在并購后持有的股份總額在50%以上。

　　2.數(shù)個外國投資者在并購后持有的股份總額合計在50%以上。

　　3.外國投資者在并購后所持有的股份總額不足50%，但依其持有的股份所享有的表決權已足以對股東會或股東大會、董事會的決議產(chǎn)生重大影響。

　　4.其他導致境內企業(yè)的經(jīng)營決策、財務、人事、技術等實際控制權轉移給外國投資者的情形。

　　二、并購安全審查內容

　　（一）并購交易對國防安全，包括對國防需要的國內產(chǎn)品生產(chǎn)能力、國內服務提供能力和有關設備設施的影響。

　　（二）并購交易對國家經(jīng)濟穩(wěn)定運行的影響。

　　（三）并購交易對社會基本生活秩序的影響。

　　（四）并購交易對涉及國家安全關鍵技術研發(fā)能力的影響。

　　三、并購安全審查工作機制

　　（一）建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）制度，具體承擔并購安全審查工作。

　　（二）聯(lián)席會議在國務院領導下，由發(fā)展改革委、商務部牽頭，根據(jù)外資并購所涉及的行業(yè)和領域，會同相關部門開展并購安全審查。

　　（三）聯(lián)席會議的主要職責是：分析外國投資者并購境內企業(yè)對國家安全的影響；研究、協(xié)調外國投資者并購境內企業(yè)安全審查工作中的重大問題；對需要進行安全審查的外國投資者并購境內企業(yè)交易進行安全審查并作出決定。

　　四、并購安全審查程序

　　（一）外國投資者并購境內企業(yè)，應按照本通知規(guī)定，由投資者向商務部提出申請。對屬于安全審查范圍內的并購交易，商務部應在5個工作日內提請聯(lián)席會議進行審查。

　　（二）外國投資者并購境內企業(yè)，國務院有關部門、全國性行業(yè)協(xié)會、同業(yè)企業(yè)及上下游企業(yè)認為需要進行并購安全審查的，可以通過商務部提出進行并購安全審查的建議。聯(lián)席會議認為確有必要進行并購安全審查的，可以決定進行審查。

　　（三）聯(lián)席會議對商務部提請安全審查的并購交易，首先進行一般性審查，對未能通過一般性審查的，進行特別審查。并購交易當事人應配合聯(lián)席會議的安全審查工作，提供安全審查需要的材料、信息，接受有關詢問。

　　一般性審查采取書面征求意見的方式進行。聯(lián)席會議收到商務部提請安全審查的并購交易申請后，在5個工作日內，書面征求有關部門的意見。有關部門在收到書面征求意見函后，應在20個工作日內提出書面意見。如有關部門均認為并購交易不影響國家安全，則不再進行特別審查，由聯(lián)席會議在收到全部書面意見后5個工作日內提出審查意見，并書面通知商務部。

　　如有部門認為并購交易可能對國家安全造成影響，聯(lián)席會議應在收到書面意見后5個工作日內啟動特別審查程序。啟動特別審查程序后，聯(lián)席會議組織對并購交易的安全評估，并結合評估意見對并購交易進行審查，意見基本一致的，由聯(lián)席會議提出審查意見；存在重大分歧的，由聯(lián)席會議報請國務院決定。聯(lián)席會議自啟動特別審查程序之日起60個工作日內完成特別審查，或報請國務院決定。審查意見由聯(lián)席會議書面通知商務部。

　　（四）在并購安全審查過程中，申請人可向商務部申請修改交易方案或撤銷并購交易。

　　（五）并購安全審查意見由商務部書面通知申請人。

　　（六）外國投資者并購境內企業(yè)行為對國家安全已經(jīng)造成或可能造成重大影響的，聯(lián)席會議應要求商務部會同有關部門終止當事人的交易，或采取轉讓相關股權、資產(chǎn)或其他有效措施，消除該并購行為對國家安全的影響。

　　五、其他規(guī)定

　　（一）有關部門和單位要樹立全局觀念，增強責任意識，保守國家秘密和商業(yè)秘密，提高工作效率，在擴大對外開放和提高利用外資水平的同時，推動外資并購健康發(fā)展，切實維護國家安全。

　　（二）外國投資者并購境內企業(yè)涉及新增固定資產(chǎn)投資的，按國家固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定辦理項目核準。

　　（三）外國投資者并購境內企業(yè)涉及國有產(chǎn)權變更的，按國家國有資產(chǎn)管理的有關規(guī)定辦理。

　　（四）外國投資者并購境內金融機構的安全審查另行規(guī)定。

　　（五）香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者進行并購，參照本通知的規(guī)定執(zhí)行。

　　（六）并購安全審查制度自本通知發(fā)布之日起30日后實施。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中華人民共和國國務院辦公廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一一年二月三日