關于印發《政府出資產業投資基金信用信息登記指引（試行）》的通知
國家發展改革委辦公廳關于印發《政府出資產業投資基金信用信息登記指引（試行）》的通知
發改辦財金規〔2017〕571號
為規范政府出資產業投資基金登記管理工作，有效發揮政府資金的引導作用和放大效應，促進政府出資產業投資基金行業持續健康發展，根據《公司法》、《合伙企業法》、《中共中央國務院關于深化投融資體制改革的意見》（中發〔2016〕18號）、《國務院關于促進創業投資持續健康發展的若干意見》（國發〔2016〕53號）、《國務院關于創新重點領域投融資機制 鼓勵社會投資的指導意見》（國發〔2014〕60號）、《政府出資產業投資基金管理暫行辦法》（發改財金規〔2016〕2800號）等法律法規和有關文件精神，我們制定了《政府出資產業投資基金信用信息登記指引（試行）》。現印發給你們，請認真貫徹執行。
附件：政府出資產業投資基金信用信息登記指引（試行）
附件
政府出資產業投資基金信用信息登記指引（試行）
第一條 為規范政府出資產業投資基金信用信息登記管理工作，有效發揮政府資金的引導作用和放大效應，促進政府出資產業投資基金行業持續健康發展，根據《公司法》、《合伙企業法》、《中共中央國務院關于深化投融資體制改革的意見》（中發〔2016〕18號）、《國務院關于促進創業投資持續健康發展的若干意見》（國發〔2016〕53號）、《國務院關于創新重點領域投融資機制 鼓勵社會投資的指導意見》（國發〔2014〕60號）、《政府出資產業投資基金管理暫行辦法》（發改財金規〔2016〕2800號）等法律法規和有關文件精神，制定本指引。
第二條 本指引所稱政府出資產業投資基金，是指有政府（含所屬部門、直屬機構）直接或委托出資，主要投資于非公開交易企業股權的股權投資基金和創業投資基金；政府出資設立的綜合性基金（母基金）也適用本指引。
第三條 政府出資產業投資基金管理人通過互聯網訪問全國政府出資產業投資基金信用信息登記系統進行登記。
第四條 各級發展改革部門按照《政府出資產業投資基金管理暫行辦法》第十五條確定的權限范圍開展基金信用信息登記相關管理工作，負責進行基金材料齊備性核對和產業政策符合性審查。國家發展改革委授權并指導中央國債登記結算有限責任公司（簡稱“中債公司”）開發、運行登記系統，負責對基金信用信息進行登記確認、數據保管和統計分析等。
第五條 基金管理人應如實提交政府出資產業投資基金登記所需的相關材料，保證所提供的所有材料真實、準確、完整，并承擔相應的法律責任。
第六條 政府出資產業投資基金通過登記系統進行統一登記，是加強政府出資產業投資基金管理的基礎性工作，不構成對基金資產安全性、基金管理人投資管理能力、持續合規情況的認可或保證。
第七條 登記系統登記信息包括基金信息、基金管理人信息、基金股東或合伙人信息、基金托管人信息、投資信息等。
第八條 政府出資產業投資基金應在認繳協議簽訂后二十個工作日內，由基金管理人通過登記系統填報。本指引出臺前簽訂認繳協議的基金，應于指引施行后兩個月內完成登記。
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該基金公司作為基金管理人履行登記手續。
采用母子基金模式運作的，統一由母基金管理人履行登記和變更手續，子基金直接在其母基金登記和變更時填報有關信息，無需另行在登記系統上登記。母基金可授權相關子基金管理人履行登記和變更手續。
第九條 政府出資產業投資基金登記原則上實行穿透填報，基金投資信息需穿透填報至被投項目有關情況；合伙人需填報至個人和公司法人。
第十條 采用母子基金模式運作，同時具備下列條件的，相關子基金具體投資信息可免于登記：
（一）母基金投資子基金的金額低于1億元人民幣（或等值外幣）；
（二）母基金投資子基金的金額在子基金規模中占比低于5%；
（三）母基金投資子基金的金額在母基金規模中占比低于5%。
符合豁免登記條件的子基金除具體投資信息外的其他信息仍需登記。
第十一條 政府出資產業投資基金首次申請登記完成后五個工作日內，基金管理人應當根據《政府出資產業投資基金管理暫行辦法》第十五條確定的權限范圍，向發展改革部門書面提交下列材料（附光盤）：
（一）基金設立相關批復文件；
（二）基金和基金管理人工商登記文件與營業執照（如適用）；
（三）基金章程、合伙協議或基金協議；
（四）基金管理協議（如適用）；
（五）基金托管協議（可延后補交）；
（六）基金管理人的章程或合伙協議；
（七）基金投資人向基金出資的資金證明文件；
（八）基金管理人公開征選辦法及確認文件（如適用）；
（九）基金管理人信用信息登記承諾函；
上述材料（一）至（八）項可提交加蓋基金管理人公章的復印件，第（九）項應提交原件。
第十二條 各級地方政府或所屬部門、直屬機構出資額50億元人民幣（或等值外幣）以下的，國家發展改革委授權并指導省（自治區、直轄市）發展改革部門負責材料齊備性核對和產業政策符合性審查。50億元人民幣（或等值外幣）以下超過一定規模的縣、市地方政府或所屬部門、直屬機構出資，由省級發展改革部門負責材料齊備性核對和產業政策符合性審查，具體規模由各省（自治區、直轄市）發展改革部門確定。計劃單列市發展改革部門負責轄區內政府出資額50億元人民幣（或等值外幣）以下的基金材料齊備性核對和產業政策符合性審查。核對和審查通過后，發展改革部門在登記系統中予以確認。
第十三條 發展改革部門收到書面材料后應進行材料齊備性核對。登記材料齊備的，發展改革部門在五個工作日內在登記系統中予以確認，登記系統自動生成相應的基金登記編碼；登記材料不齊備的，發展改革部門通過登記系統明確告知需補充的材料清單。
第十四條 發展改革部門于基金登記確認后三十個工作日內完成產業政策符合性審查。通過產業政策符合性審查的基金，發展改革部門在登記系統中予以確認；未通過產業政策符合性審查的基金，發展改革部門通過登記系統出具整改意見告知書，抄告有關部門或地方政府，并以適當方式向社會公告。審查結果將以適當方式體現在政府出資產業投資基金績效評價和信用評價中。
第十五條 中債公司應采取有效的管理措施，保證登記系統的可用性及系統中相關數據的安全性和完整性。未經國家發展改革委授權，任何人或單位不得使用或對外發布有關信息。
第十六條 政府出資產業投資基金和基金管理人發生下列重大事項變更的，基金管理人應于十個工作日內通過登記系統提出變更登記申請，并向發展改革部門書面提交變更材料（附光盤）：
（一）基金設立相關批復文件發生變化；
（二）基金和基金管理人工商登記文件與營業執照發生變化（如適用）；
（三）基金章程、合伙協議或基金協議發生變化；
（四）基金管理協議發生變化（如適用）；
（五）基金托管人或托管協議發生變化；
（六）基金管理人的章程或合伙協議發生變化；
（七）基金投資人發生變化；
（八）基金和基金管理人發生分立或者合并；
（九）基金和基金管理人依法解散、撤銷、破產；
（十）可能對基金持續運行產生重大影響的其他登記要素變化。
第十七條 已登記的政府出資產業投資基金依法解散或清盤的，應及時告知發展改革部門，發展改革部門應及時注銷基金登記。
第十八條 基金管理人應當在每季度結束之日起十個工作日內通過登記系統更新下列信息：
（一）基金認繳規模和實繳規模；
（二）設立、參股和退出子基金情況；
（三）新增投資項目或已投項目進展情況；
（四）投資項目退出情況；
（五）投資金融產品情況。
第十九條 基金管理人應當在每個會計年度結束后四個月內，通過登記系統報送投資運作情況，并提交基金及基金管理人年度財務報告、年度業務報告和托管報告。其中，年度財務報告應當經注冊會計師審計，能夠準確反映登記的基金和基金管理人資產負債和投資收益等情況；年度業務報告能夠準確陳述登記的基金和基金管理人歷史沿革、組織管理架構、資本資產狀況、經濟社會貢獻情況、投資運作及典型投資案例等。
第二十條 建立健全政府出資產業投資基金行業信用體系。國家發展改革委委托第三方信用服務機構開展政府出資產業投資基金及基金管理人信用評價工作。實施守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度，褒揚和激勵誠信行為，懲戒和約束失信行為。
基金管理人未按規定及時、準確、完整填報相關信用信息數據或未按要求進行信用信息更新的，發展改革部門將提醒改正；情節嚴重的，發展改革部門將會同有關部門實施失信聯合懲戒，并及時將有關情況抄告有關部門或地方政府。發展改革部門將會同有關部門研究政府出資產業投資基金及基金管理人守信聯合激勵措施。
第二十一條 中債公司應按照本指引規定制定政府出資產業投資基金信用信息登記系統操作手冊。
第二十二條 本指引自2017年4月1日起施行，由國家發展改革委負責解釋。政府出資產業投資基金行業具體信用評價和信用體系建設辦法由國家發展改革委另行制定。
附：政府出資產業投資基金管理人信用信息登記承諾函模板
附
