關于印發(fā)《中國（廣東）自由貿易試驗區(qū)開展“證照分離”改革試點方案》和《廣東省復制推廣“證照分離”改革試點具體做法的工作方案》的通知
各地級以上市人民政府，省政府各部門、各直屬機構，中央駐粵有關單位：
《中國（廣東）自由貿易試驗區(qū)開展“證照分離”改革試點方案》和《廣東省復制推廣“證照分離”改革試點具體做法的工作方案》已經省人民政府同意，現印發(fā)給你們，請認真組織實施。實施中遇到的問題，請徑向省編辦、省工商局、省商務廳（省自貿辦）、省法制辦反映。
廣東省機構編制委員會辦公室
廣東省工商行政管理局
廣東省商務廳（中國〈廣東〉自由貿易試驗區(qū)工作辦公室）
廣東省人民政府法制辦公室
2017年12月7日
中國（廣東）自由貿易試驗區(qū)開展“證照分離”改革試點方案
為貫徹落實黨的十九大精神和《國務院關于在更大范圍推進“證照分離”改革試點工作的意見》（國發(fā)〔2017〕45號），鞏固和擴大我省商事制度改革成果，推動中國（廣東）自由貿易試驗區(qū)（以下簡稱“廣東自貿試驗區(qū)”）開展“證照分離”改革試點工作，制定本方案。
一、總體要求
按照簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務的要求，借鑒上海市浦東新區(qū)“證照分離”改革試點經驗，全面清理規(guī)范廣東自貿試驗區(qū)各類涉企許可事項，通過直接取消一批、改為備案一批、實行告知承諾制一批以及優(yōu)化準營管理、加強事中事后監(jiān)管等方式，進一步破解企業(yè)“辦照容易辦證難”、“準入不準營”的突出問題，釋放企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，加快營造法治化、國際化、便利化營商環(huán)境。
二、試點目標
2018年12月21日前，通過試點探索實現以下目標：
——取消一批行政許可等事項。參照上海市浦東新區(qū)改革做法，除涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全和公眾健康等重大公共利益外，將能分離的許可類的“證”都分離出去，能取消的全部取消，能改為備案的改為備案，能實行告知承諾制的實行告知承諾制，最大限度減少準營類行政許可等事項。
——形成一批事中事后監(jiān)管成果。逐項制定涉企行政許可事項的事中事后監(jiān)管措施，形成監(jiān)管文件，落實監(jiān)管責任。綜合運用標準監(jiān)管、隨機監(jiān)管、信用監(jiān)管、智能監(jiān)管等監(jiān)管手段，提高監(jiān)管效能，逐步完善政府監(jiān)管、行業(yè)自律、社會監(jiān)督的事中事后監(jiān)管體系。
——推出一批可復制推廣的經驗做法。重點在加強事中事后監(jiān)管、精簡審批材料、再造審批流程、優(yōu)化服務方式方面探索創(chuàng)新，總結推出一批可在全國復制推廣的經驗做法。
——提出一批深化改革的建議。在借鑒上海市浦東新區(qū)“證照分離”改革事項的基礎上，充分發(fā)揮廣東改革先行先試優(yōu)勢，研究提出一批可進一步直接取消、改為備案和實行告知承諾制的涉企行政許可事項建議，并上報中央編辦（國務院審改辦）。
三、試點范圍和任務
在廣東自貿試驗區(qū)廣州南沙新區(qū)片區(qū)、深圳前海蛇口片區(qū)、珠海橫琴新區(qū)片區(qū)復制推廣上海市改革試點成熟做法，《國務院關于上海市開展“證照分離”改革試點總體方案的批復》（國函〔2015〕222號）和《國務院關于在上海市浦東新區(qū)暫時調整有關行政法規(guī)和國務院文件規(guī)定的行政審批等事項的決定》（國發(fā)〔2016〕24號）已經批復上海市改革試點的116項行政許可等事項（國務院或部門已取消的10項事項除外），以及我省權限范圍內新納入改革試點的32項事項，作為廣東自貿試驗區(qū)“證照分離”改革基礎事項，在三個片區(qū)統(tǒng)一實施。138項以外不涉及修改法律和行政法規(guī)、國務院文件的行政許可等事項，廣東自貿試驗區(qū)各片區(qū)可結合本片區(qū)實際自行確定是否納入改革范疇，其中涉及省級事權的，需征得省有關主管部門同意后實施。
（一）直接取消審批。對市場競爭機制能夠有效調節(jié)，行業(yè)組織或中介機構能夠有效實現行業(yè)自律管理的事項，取消行政審批，實行行業(yè)自律管理，允許企業(yè)直接開展相關經營活動。包括醫(yī)療機構放射性藥品使用許可（一、二類）等5項行政許可等事項。
（二）取消審批，改為備案。對政府需要及時、準確獲取相關信息并以此為線索開展行業(yè)引導、制定產業(yè)政策和維護公共利益的事項，改為備案管理。企業(yè)將備案規(guī)定的相關材料報送政府有關部門后，即可開展相關經營活動，政府部門不再對備案材料進行核準或許可。包括首次進口非特殊用途化妝品許可等4項行政許可事項。
（三）簡化審批，實行告知承諾制。對暫時不能取消審批，但通過事中事后監(jiān)管能夠糾正不符合審批條件的行為且不會產生嚴重后果的行政許可事項，實行告知承諾制。行政審批機關制作告知承諾書，向申請人提供示范文本，一次性告知申請人審批條件和需要提交的材料；申請人作出符合相關條件前不從事被許可經營活動承諾并提交有關材料的，可先行領取相關許可證或批準文件。包括設立外商投資電影院審批等24項行政許可事項。
（四）優(yōu)化準營管理，加強事中事后監(jiān)管。對于暫時不能取消審批或改為備案、也不適合采取告知承諾制的行政許可事項，要大力推進標準化管理和網上辦理，明晰受理條件、申請材料、審批程序、辦理時限以及事中事后監(jiān)管措施，并簡化優(yōu)化服務方式，推廣并聯審批、證照聯辦，提高審批透明度、便捷度和可預期性。包括設立經營性互聯網文化單位審批等105項行政許可事項。對于取消審批或改為備案、實行告知承諾制的行政許可事項，各行業(yè)主管部門要大力推動行業(yè)規(guī)范建設，逐項研究細化行業(yè)自律準則和行業(yè)經營標準，強化日常監(jiān)管，督促企業(yè)對照標準進行備案或實行告知承諾，做到放開準入和嚴格監(jiān)管相結合。
四、配套措施
（一）科學劃分部門監(jiān)管職責。認真貫徹落實《廣東省市場監(jiān)管條例》，對于涉及許可經營項目的，由許可部門履行監(jiān)管職責；對于不涉及許可經營項目的經營行為，有行業(yè)主管部門的，由行業(yè)主管部門履行監(jiān)管職責，無行業(yè)主管部門或涉及多個部門且職責分工不明確的，由縣級以上人民政府依法依規(guī)指定監(jiān)管部門。實行并聯審批的，審批部門、主管部門、監(jiān)管部門都要負起監(jiān)管責任。各行業(yè)主管部門要從對市場主體的審批監(jiān)管轉變?yōu)楹弦?guī)監(jiān)管，通過抽查、指導行業(yè)協(xié)會自查、信用評級等事中事后監(jiān)管方式，督促指導企業(yè)嚴格執(zhí)行行業(yè)規(guī)范，守法守規(guī)守信經營。
（二）積極探索綜合監(jiān)管模式。推進工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門以及其他相關部門間的信息實時共享和工作聯動。推進“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋，進一步健全隨機抽查系統(tǒng)，完善相關細則，探索實施跨部門聯合抽查，確保監(jiān)管公平公正、不留死角。推進綜合行政執(zhí)法體制改革，逐步實現“多帽合一”，嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，推進解決多頭執(zhí)法、重復執(zhí)法問題。完善信用約束機制，扎實推進部門和地市信用信息交換共享、行政許可和行政處罰信息“雙公示”，建立健全守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度，制定信用聯合懲戒措施清單，將信用核查和實施信用獎懲嵌入行政管理和公共服務流程，引導開展市場性、行業(yè)性信用獎懲。
（三）加快推進信息共享。針對行政審批中申報材料重復提交、重復審查、重復證明等問題，加快推進辦事流程優(yōu)化再造和材料精簡，探索實現跨部門、跨地區(qū)的并聯審批。進一步完善政務信息資源共享交換平臺、公共信用信息管理系統(tǒng)、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等政府統(tǒng)一數據平臺，探索實現部門間企業(yè)基礎信息和相關信用信息共享、業(yè)務協(xié)同。廣東自貿試驗區(qū)各片區(qū)要提前完成接入國家數據共享交換平臺的工作，實現跨部門、跨層級、跨區(qū)域信息共享。
（四）協(xié)同推進“多證合一”改革。按照能整合的盡量整合、能簡化的盡量簡化、該減掉的堅決減掉的原則，全面梳理、分類處理各類涉企證照事項。將“證照分離”改革后屬于信息采集、記載公示和管理備查類的各種證照進一步整合到營業(yè)執(zhí)照上，實行“多證合一、一照一碼”。對市場機制能夠有效調節(jié)、企業(yè)能夠自主管理的事項以及通過事中事后監(jiān)管可以達到原設定涉企證照事項目的的，要逐步取消或改為備案管理。
五、工作要求
（一）加強組織領導。“證照分離”改革試點工作要納入省全面深化改革領導小組、省推進職能轉變協(xié)調小組等工作機制中統(tǒng)籌推進，省編辦、工商局、商務廳（自貿辦）、法制辦具體牽頭負責，省有關部門各司其職、密切協(xié)作，形成共同推進試點的工作格局。行政許可事項改革涉及的省有關主管部門，廣州、深圳、珠海市人民政府以及廣東自貿試驗區(qū)各片區(qū)管理機構要切實落實主體責任，建立健全相關工作機制，針對改革事項逐項制定實施方案、事中事后監(jiān)管措施并精心組織實施，確保試點工作順利推進。
（二）鼓勵探索創(chuàng)新。在廣東自貿試驗區(qū)各片區(qū)積極探索創(chuàng)新與“證照分離”相配套的事中事后監(jiān)管制度措施，大力簡化優(yōu)化審批服務方式。不涉及修改法律、行政法規(guī)和國務院文件的行政許可等事項，鼓勵納入改革試點范疇，為國家全面推開“證照分離”改革提供借鑒。推進試點過程中的重大問題和重要改革成果，要及時向省人民政府報告。
（三）堅持依法改革。對于地方性法規(guī)、規(guī)章與本改革方案不一致的，要依照法定程序作出調整。在“證照分離”改革試點期限內，要對照已出臺的“放管服”改革措施和修改法律法規(guī)的相關決定，結合試點工作情況，加快推進相關地方性法規(guī)、規(guī)章的立改廢釋工作，為推進“證照分離”改革提供及時有效的制度支持。
（四）強化督查評估。建立專項督查機制，對改革試點的推進落實情況進行督查督辦。對落實到位、積極作為的典型要通報表揚、給予激勵，對敷衍塞責、延誤改革、工作不力、刁難市場主體的要嚴肅問責。要加強對改革試點成效進行匯總評估，不斷優(yōu)化完善改革措施，形成可復制推廣的經驗做法和意見建議。
（五）及時復制推廣。各地有條件的國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、國家高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)、國家級經濟技術開發(fā)區(qū)、國家級新區(qū)，可從實際出發(fā)，制定復制推廣“證照分離”改革試點具體做法的工作方案，以市人民政府名義統(tǒng)一上報，經省人民政府批準后實施。同時，支持各地根據實際情況，依法積極創(chuàng)新探索與“證照分離”改革相配套的事中事后監(jiān)管制度措施，有效防范風險。
附件：1.廣東自貿試驗區(qū)開展“證照分離”改革試點重點任務分工
2.廣東自貿試驗區(qū)“證照分離”改革基礎事項目錄（138項）
廣東省復制推廣“證照分離”改革試點具體做法的工作方案
為貫徹落實黨的十九大精神和《國務院關于在更大范圍推進“證照分離”改革試點工作的意見》（國發(fā)〔2017〕45號），鞏固和擴大我省商事制度改革成果，在我省有條件的國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、國家高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)、國家級經濟技術開發(fā)區(qū)、國家級新區(qū)（以下統(tǒng)稱“國家級功能區(qū)”）復制推廣“證照分離”改革試點的具體做法，制定本工作方案。
一、工作目標
復制推廣上海市浦東新區(qū)和廣東自貿試驗區(qū)“證照分離”改革試點具體做法，全面清理規(guī)范各類涉企行政許可等事項，通過直接取消一批、改為備案一批、實行告知承諾制一批以及優(yōu)化準營管理、加強事中事后監(jiān)管等方式，進一步破解企業(yè)“辦照容易辦證難”、“準入不準營”的突出問題，釋放企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，加快營造法治化、國際化、便利化營商環(huán)境。
二、基本原則
——堅持積極穩(wěn)妥，因地制宜。復制推廣“證照分離”改革試點工作堅持穩(wěn)步推進，相關地方自主決定是否將本地國家級功能區(qū)納入復制推廣范圍，并根據產業(yè)發(fā)展、規(guī)劃布局等實際需要，有針對性地復制推廣相關做法。
——堅持依法推進，分類改革。按照重大改革于法有據的要求，在不突破法律、行政法規(guī)和國務院文件規(guī)定的框架下，依法復制推廣“證照分離”改革試點的具體做法，通過直接取消一批、改為備案一批、實行告知承諾制一批以及優(yōu)化準營管理等方式，分類開展行政許可事項改革，確保改革在法治軌道上推進。
——堅持放管并重，統(tǒng)籌推進。復制推廣行政許可事項分類改革做法的同時，鼓勵相關地方積極創(chuàng)新探索與“證照分離”改革相配套的事中事后監(jiān)管制度措施，有效防范風險。
三、工作重點
（一）復制推廣行政許可等事項分類改革做法。《國務院關于上海市開展“證照分離”改革試點總體方案的批復》（國函〔2015〕222號）和《國務院關于在上海市浦東新區(qū)暫時調整有關行政法規(guī)和國務院文件規(guī)定的行政審批等事項的決定》（國發(fā)〔2016〕24號）已經批復上海市改革試點的116項行政許可等事項（國務院或部門已取消的10項事項除外），以及我省權限范圍內新納入廣東自貿試驗區(qū)改革試點的32項事項，適用于各地具備條件的國家級功能區(qū)。138項以外不涉及修改法律和行政法規(guī)、國務院文件的行政許可等事項，經省人民政府批準后，各地可納入改革范疇。
（二）復制推廣加強事中事后監(jiān)管做法。各行業(yè)主管部門要從對市場主體的審批監(jiān)管轉變?yōu)楹弦?guī)監(jiān)管，通過抽查、指導行業(yè)協(xié)會自查、信用評級等事中事后監(jiān)管方式，督促指導企業(yè)嚴格執(zhí)行行業(yè)規(guī)范，守法守規(guī)守信經營。健全企業(yè)信息公示制度和公示信息抽查制度，完善企業(yè)經營異常名錄制度和嚴重違法企業(yè)名單制度。加強跨部門聯動響應，實現工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門以及其他相關部門間的信息實時共享和工作聯動，構建“一處違法、處處受限”的聯合懲戒機制。推進“雙隨機、一公開”監(jiān)管和綜合行政執(zhí)法體制改革，打造綜合監(jiān)管模式，充分運用大數據等現代信息技術，提高監(jiān)管效率，積極解決多頭執(zhí)法、重復執(zhí)法問題，營造公平競爭的市場環(huán)境。
（三）復制推廣信息共享做法。針對行政審批中申報材料重復提交、重復審查、重復證明等問題，加快推進辦事流程優(yōu)化再造和材料精簡，探索實現跨部門、跨地區(qū)的并聯審批。進一步完善政務信息資源共享交換平臺、公共信用信息管理系統(tǒng)、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等政府統(tǒng)一數據平臺，探索實現部門間企業(yè)基礎信息和相關信用信息共享、業(yè)務協(xié)同。
四、工作步驟
（一）制定方案階段（2017年12月底前）。各地國家級功能區(qū)復制推廣工作，由所在地市級人民政府牽頭負責。相關地方要對照國務院已批復上海市浦東新區(qū)改革試點的行政許可事項和廣東自貿試驗區(qū)各片區(qū)的改革事項，制定本地工作方案，明確復制推廣范圍和改革事項目錄，并以市人民政府名義報省編辦、工商局、商務廳（省自貿辦）、法制辦。
（二）審核報批階段（2018年1月底前）。由省編辦、工商局、商務廳（省自貿辦）、法制辦會同省有關主管部門對各地上報的復制推廣工作方案進行審核，并聯合報省政府批準。
（三）組織實施階段（2018年1月至2018年12月21日）。經省人民政府批準，各地有條件的國家級功能區(qū)從實際出發(fā)，依法有序推進行政許可事項分類改革、加強事中事后監(jiān)管、加快信息共享等改革舉措。
（四）總結評估階段（2018年9月底前啟動）。結合廣東自貿試驗區(qū)開展“證照分離”改革試點評估工作，同步對各地國家級功能區(qū)復制推廣工作成效進行評估，形成可復制推廣的經驗做法和意見建議。
五、工作要求
（一）加強組織領導。“證照分離”改革復制推廣工作要納入省全面深化改革領導小組、省推進職能轉變協(xié)調小組等工作機制中統(tǒng)籌推進，省編辦、工商局、商務廳（自貿辦）、法制辦要牽頭加強工作協(xié)調，省發(fā)展改革委、經濟和信息化委、科技廳、商務廳等有關部門要各司其職、密切協(xié)作、共同推進。行政許可事項改革涉及的省有關主管部門，各有關地級以上市人民政府以及國家級功能區(qū)管理機構要落實主體責任，建立健全相關工作機制，針對改革事項逐項制定實施方案并精心組織實施，確保復制推廣工作順利推進。
（二）鼓勵探索創(chuàng)新。要在有條件的國家級功能區(qū)范圍內積極探索創(chuàng)新與“證照分離”相配套的事中事后監(jiān)管制度措施，大力簡化優(yōu)化審批服務方式。相關地方對保留的行政許可事項，要逐項梳理明確辦事依據、材料、程序和時限，研究優(yōu)化辦事流程、縮減自由裁量空間、提高工作效率的具體措施辦法，并逐項明確事中事后監(jiān)管措施，形成監(jiān)管文件，將監(jiān)管責任落到實處。復制推廣過程中的重大問題和重要改革成果，要及時向省人民政府報告。
（三）堅持依法改革。對于地方性法規(guī)、規(guī)章與本改革方案不一致的，要依照法定程序作出調整。在國家明確的“證照分離”改革試點期限內，要對照已出臺的“放管服”改革措施和修改法律法規(guī)的相關決定，結合復制推廣工作情況，加快推進相關地方性法規(guī)、規(guī)章的立改廢釋工作，為推進“證照分離”改革提供及時有效的制度支持。
（四）強化督查評估。建立專項督查機制，對改革試點復制推廣情況進行督查督辦。對落實到位、積極作為的典型要通報表揚、給予激勵，對敷衍塞責、延誤改革、工作不力、刁難市場主體的要嚴肅問責。要加強對復制推廣工作成效進行匯總評估，不斷優(yōu)化完善改革措施，形成可進一步復制推廣的經驗做法和意見建議，為全國深化“證照分離”改革提供借鑒。
附件：1.廣東省復制推廣“證照分離”改革試點做法重點任務分工（略）
2.廣東省國家級功能區(qū)名錄（21個）（略）