《廣東省交易場所監(jiān)督管理辦法》解讀
2021年3月23日，《廣東省交易場所監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《辦法》）正式印發(fā)。現(xiàn)將有關(guān)內(nèi)容解讀如下：
一、出臺背景
按照《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）和清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議（以下簡稱“聯(lián)席會議”）有關(guān)部署要求，廣東省持續(xù)推進(jìn)清理整頓各類交易場所工作，行業(yè)亂象得到有效整治，風(fēng)險得到有序化解，監(jiān)管機制逐步建立。為進(jìn)一步鞏固清理整頓工作成果、規(guī)范交易場所行為，增強服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力、防范化解金融風(fēng)險，健全完善長效監(jiān)管機制、促進(jìn)交易場所健康有序發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和國家有關(guān)部署要求，廣東省制定出臺《辦法》。
二、主要內(nèi)容
《辦法》共五章42條，各章重點內(nèi)容如下：
第一章，總則，共4條。一是明確《辦法》制訂的目的、依據(jù)。二是提出交易場所的定義及具體范圍。三是明確交易場所設(shè)立及監(jiān)督管理。總體上遵循“嚴(yán)格準(zhǔn)入、依法規(guī)范、分類監(jiān)管、屬地管理”的原則。四是對交易場所的經(jīng)營管理明確總體的政策導(dǎo)向。
第二章，設(shè)立、變更和終止，共10條。主要包括：一是明確設(shè)立原則。全省統(tǒng)籌各類交易場所的發(fā)展，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場所。交易場所應(yīng)達(dá)到相當(dāng)?shù)捏w量規(guī)模，能夠在相關(guān)行業(yè)、市場中形成較大影響力。原則上同類交易場所本省內(nèi)只設(shè)一家。二是明確設(shè)立流程。市政府初審，省級監(jiān)管部門復(fù)審?fù)ㄟ^后報省政府審批。省政府審批前，按國家有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。三是明確相關(guān)變更事項的核查流程。一般事項變更由市級監(jiān)管部門核查，重大事項變更需由市人民政府或市級監(jiān)管部門初核后報省級監(jiān)管部門核查。四是明確交易場所終止交易平臺服務(wù)的退出流程等。
第三章，規(guī)范運營，共16條。主要包括：一是明確交易場所的交易規(guī)則，須嚴(yán)格遵守國家提出的“六不得”要求，并增加關(guān)于定價的要求。二是根據(jù)國家有關(guān)文件精神，對大宗商品和權(quán)益類交易場所的設(shè)置、交易客戶、品種等作了要求。三是對高管人員、風(fēng)險控制、會員及相關(guān)服務(wù)機構(gòu)、投資者適當(dāng)性、信息系統(tǒng)、信息披露、數(shù)據(jù)報送等方面作了具體要求等。
第四章，監(jiān)督管理，共7條。主要包括：一是明確省級監(jiān)管部門、省直有關(guān)單位、中央有關(guān)駐粵機構(gòu)、地級以上市人民政府的工作職責(zé)，對交易場所風(fēng)險隱患的處置分工。二是明確監(jiān)管部門開展監(jiān)管、處置風(fēng)險的主要措施。三是明確監(jiān)管部門或有關(guān)部門對交易場所違反《管理辦法》所采取的監(jiān)管懲戒措施。
第五章，附則，共5條。主要包括：明確本辦法施行前已經(jīng)設(shè)立的交易場所，應(yīng)在兩年內(nèi)參照《管理辦法》相關(guān)要求進(jìn)行規(guī)范；對于由省級監(jiān)管部門直接負(fù)責(zé)日常監(jiān)管的交易場所，明確省市有關(guān)責(zé)任分工；辦法有效期5年等。
三、主要亮點
?。ㄒ唬┟魑氊?zé)。按照交易場所分類監(jiān)管原則和相關(guān)單位的“三定”方案等規(guī)定，進(jìn)一步明確了保留的交易場所對口監(jiān)管部門。保留交易場所所屬領(lǐng)域外的新設(shè)交易場所，如果屬于新的行業(yè)類別、尚未明確監(jiān)管部門的，先由住所地市人民政府提請省地方金融監(jiān)管局會同編制和有關(guān)行業(yè)主管部門提出確定省級監(jiān)管部門的意見，報省人民政府審定明確省級監(jiān)管部門。
（二）規(guī)范審批。按照“總量控制、合理布局、審慎審批”原則，審慎審批新設(shè)交易場所。原則上一個類別一家，不同交易場所不重復(fù)上線相同的交易品種。省人民政府審批前，按照國家有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。
（三）強化監(jiān)管。明確省級監(jiān)管部門與各有關(guān)單位、有關(guān)地級以上市人民政府加強協(xié)作，建立有效工作機制，加強對交易場所的監(jiān)管和風(fēng)險處置。相關(guān)地級以上市人民政府履行屬地責(zé)任和風(fēng)險處置第一責(zé)任人職責(zé)，明確具體監(jiān)管部門，把日常監(jiān)管、風(fēng)險處置落實到位。