《廣東省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法》發(fā)布 清理整頓完成前不新設(shè)交易場(chǎng)所
4月7日，廣東省人民政府官網(wǎng)正式發(fā)布《廣東省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法》（下稱(chēng)《辦法》）。根據(jù)《辦法》，未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，任何單位或個(gè)人不得設(shè)立本辦法所定義的交易場(chǎng)所，不得以任何形式組織交易場(chǎng)所的交易及其相關(guān)活動(dòng)。在全省清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作完成前，原則上不新設(shè)立交易場(chǎng)所。
2011年及之前，由于缺乏規(guī)范管理等原因，全國(guó)范圍內(nèi)權(quán)益類(lèi)、大宗商品類(lèi)等交易場(chǎng)所違法違規(guī)問(wèn)題較為突出。自2011年以來(lái)，根據(jù)國(guó)家層面有關(guān)部署要求，廣東對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所不斷優(yōu)化整合，初步構(gòu)建起了規(guī)范有序、完善高效的交易市場(chǎng)體系；同時(shí)，逐步健全完善長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制，按照分類(lèi)監(jiān)管原則，針對(duì)不同行業(yè)或領(lǐng)域的交易場(chǎng)所，明確監(jiān)管部門(mén)，嚴(yán)防出現(xiàn)監(jiān)管盲區(qū)；積極引導(dǎo)回歸本源，各類(lèi)交易場(chǎng)所服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力不斷增強(qiáng)。
控?cái)?shù)量：原則上不新設(shè)交易場(chǎng)所
《辦法》進(jìn)一步明確了保留的交易場(chǎng)所對(duì)口省級(jí)監(jiān)管部門(mén)，同時(shí)明確各地級(jí)以上市人民政府履行交易場(chǎng)所屬地監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置第一責(zé)任人職責(zé)。如《辦法》明確規(guī)定，文化產(chǎn)權(quán)類(lèi)交易場(chǎng)所由省委宣傳部監(jiān)管，能源類(lèi)交易場(chǎng)所由省發(fā)展改革委監(jiān)管，碳市場(chǎng)類(lèi)交易場(chǎng)所由省生態(tài)環(huán)境廳監(jiān)管，農(nóng)村產(chǎn)權(quán)類(lèi)交易場(chǎng)所由省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳監(jiān)管，國(guó)有產(chǎn)權(quán)類(lèi)交易場(chǎng)所由省國(guó)資委監(jiān)管，藥品和醫(yī)用耗材類(lèi)交易場(chǎng)所由省醫(yī)保局監(jiān)管，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)和金融資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、大宗商品、環(huán)境權(quán)益類(lèi)交易場(chǎng)所由省地方金融監(jiān)管局監(jiān)管。
同時(shí)，《辦法》進(jìn)一步規(guī)范審批。按照“總量控制、合理布局、審慎審批”原則，全省統(tǒng)籌規(guī)劃各類(lèi)交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布。原則上，同類(lèi)別交易場(chǎng)所在省內(nèi)只設(shè)立一家。
對(duì)于新設(shè)立交易場(chǎng)所，《辦法》規(guī)定，未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，任何單位或個(gè)人不得設(shè)立本辦法所定義的交易場(chǎng)所，不得以任何形式組織交易場(chǎng)所的交易及其相關(guān)活動(dòng)。在全省清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作完成前，原則上不新設(shè)立交易場(chǎng)所。確有必要新設(shè)立交易場(chǎng)所的，由省人民政府征求清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議意見(jiàn)后按規(guī)定審批。
《辦法》嚴(yán)控交易場(chǎng)所數(shù)量與國(guó)家政策一脈相承。2020年11月27日清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議第五次會(huì)議明確，當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，嚴(yán)控交易場(chǎng)所數(shù)量始終是清理整頓工作的重點(diǎn)。
治亂象：加強(qiáng)客戶(hù)合法權(quán)益保護(hù)
過(guò)去一段時(shí)間，因行業(yè)監(jiān)管制度不夠健全、市場(chǎng)缺乏有效監(jiān)管、行業(yè)自律管理意識(shí)薄弱等原因，交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)管理中容易出現(xiàn)違法違規(guī)問(wèn)題。
如一些交易場(chǎng)所未經(jīng)批準(zhǔn)違法開(kāi)展證券期貨活動(dòng)；有的交易場(chǎng)所管理不規(guī)范，存在嚴(yán)重投機(jī)和價(jià)格操縱行為；部分地方無(wú)序批設(shè)交易場(chǎng)所等，這一度導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)隱患不斷積聚。
為整治交易場(chǎng)所存在的亂象問(wèn)題，根據(jù)國(guó)家層面相關(guān)要求和清理整頓工作積累的經(jīng)驗(yàn)，《辦法》提出，交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易特點(diǎn)制定依法合規(guī)的交易規(guī)則，不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行；不得采取集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易；權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人；不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準(zhǔn)，不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易；不得利用可能形成的市場(chǎng)支配地位收取不公平高價(jià)交易服務(wù)費(fèi)共“七項(xiàng)不得”，維護(hù)市場(chǎng)健康穩(wěn)健運(yùn)行。
加強(qiáng)投資人等客戶(hù)合法權(quán)益的保護(hù)也是此次《辦法》的重要內(nèi)容?！掇k法》規(guī)定，交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等不得從事與客戶(hù)進(jìn)行對(duì)賭、挪用客戶(hù)交易資金、利用交易軟件進(jìn)行后臺(tái)操縱等10類(lèi)活動(dòng)。
此外，《辦法》要求，大宗商品現(xiàn)貨類(lèi)交易場(chǎng)所及交易品種的設(shè)置應(yīng)當(dāng)立足現(xiàn)貨，具有充分的產(chǎn)業(yè)需求和物流等配套條件；交易價(jià)格應(yīng)當(dāng)基于買(mǎi)賣(mài)雙方真實(shí)交易達(dá)成，反映現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格，不得掛鉤任何其他市場(chǎng)行情或價(jià)格指數(shù)組織以非現(xiàn)貨交割為目的的交易。
強(qiáng)監(jiān)管：健全完善長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制
據(jù)悉，國(guó)家于2011年決定在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作，并提出要建立完善各類(lèi)交易場(chǎng)所監(jiān)管制度。
此次發(fā)布的《辦法》，明確省級(jí)監(jiān)管部門(mén)與各有關(guān)單位、有關(guān)地級(jí)以上市人民政府加強(qiáng)協(xié)作，建立有效工作機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置，是從制度上進(jìn)一步固化清理整頓工作成果，進(jìn)一步細(xì)化完善行業(yè)展業(yè)和監(jiān)督管理規(guī)則。
《辦法》提出，運(yùn)用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)，加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查；以及對(duì)交易所建立交易場(chǎng)所監(jiān)管評(píng)價(jià)、評(píng)級(jí)機(jī)制，實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管。
自2011年以來(lái)，根據(jù)國(guó)家層面有關(guān)部署要求，結(jié)合廣東實(shí)際，廣東對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所不斷優(yōu)化整合，對(duì)比整頓初期，壓降率約70%，初步構(gòu)建起了規(guī)范有序、完善高效的交易市場(chǎng)體系，交易場(chǎng)所行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)下降并總體可控。
同時(shí)，逐步健全完善長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制，按照分類(lèi)監(jiān)管原則，針對(duì)不同行業(yè)或領(lǐng)域的交易場(chǎng)所，明確監(jiān)管部門(mén)，嚴(yán)防出現(xiàn)監(jiān)管盲區(qū)；積極引導(dǎo)回歸本源，各類(lèi)交易場(chǎng)所服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力不斷增強(qiáng)。